Scheda informativa sulla formazione degli intermediari finanziari

(secondo gli art. 55 ss. Regolamento OAD FSA/FSN); Stato febbraio 2019

a) Corso di formazione di base OAD FSA/FSN

  • Il corso di formazione di base deve essere frequentato all’inizio dell’attività IF
  • In caso di affiliazione all’OAD prima del 30 giugno: frequentazione del corso di formazione di base ancora lo stesso anno. Nel caso di affiliazione dopo il 30 giugno: frequentazione del corso di formazione di base entro il 31.12. dell’anno successivo
  • Obbligatorio per gli affiliati, gli affiliati a titolo collettivo e per le persone annunciate
  • Frequenza personale necessaria
  • Durata: 1 giorno
  • Da frequentare una sola volta
  • L’intermediario finanziario è responsabile per la frequentazione delle persone annunciate
  • Da frequentare obbligatoriamente presso l’OAD FSA/FSN (non sono ammessi altri organizzatori)
  • In caso di riaffiliazione non è necessario frequentare di nuovo il corso di formazione di base. Il primo corso di formazione continua deve essere svolto durante l’anno di riaffiliazione o al più tardi durante l’anno seguente Dopodiché a cadenza biennale secondo le usuali disposizioni

b) Corso di formazione continua OAD FSA/FSN od offerto da terzi

  • Da frequentare dopo aver concluso il corso di formazione di base
  • Obbligatorio per i singoli affiliati (nessun diritto a formazione interna)
  • Durata: ½ giornata
  • Cadenza: biennale
  • Il primo corso di formazione continua deve essere assolto entro 24 mesi dalla fine dell’anno civile in cui l’affiliazione è avvenuta. In seguito vale la predetta cadenza biennale
  • Nessun’ altra formazione continue viene riconosciuta

c) Formazione continua interna per affiliati a titolo collettivo e persone annunciate (studio)

  • Formazione continua interna possibile soltanto per gli affiliati a titolo collettivo e le persone annunciate, ma non per i singoli affiliati
  • Un avvocato o notaio dello studio, lui stesso intermediario finanziario, frequenta il corso di formazione continua OAD FSA/FSN o di un organizzatore terzo e trasmette internamente il contenuto del corso di formazione continua entro 6 mesi
  • Il contenuto della formazione viene trasmesso in modo completo alle persone annunciate e agli affiliati a titolo collettivo
  • Una formazione continua interna può solo aver luogo dopo che il formatore ha frequentato un corso di formazione continua, o presso OAD FSA/FSN oppure presso un organizzatore terzo riconosciuto
  • La formazione continua interna deve essere documentata in modo adeguato e menzionata nel rapporto annuale (data, contenuto, cerchia di partecipanti, responsabile)

d) Formazione interna di personale ausiliario (studio)

  • L’intermediario finanziario deve formare anche il suo personale ausiliario in merito alla LRD
  • La formazione interna deve aver luogo nei primi tre mesi dopo l‘inizio dell’attività e viene svolta presso lo studio

 

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