Behörden und Aufsicht

 

FINMA

Die SRO ist von der FINMA anerkannt und beaufsichtigt.

Weiterführende Informationen sind auf der FINMA-Website verfügbar.

 

Meldestelle für Geldwäscherei (MROS)

Im Falle einer Meldung nach Art. 9 GwG oder zur Ausübung des Melderechts nach Art. 305ter StGB wenden Sie sich an die MROS.

Weiterführende Informationen sind auf der Website der MROS verfügbar.

 

Aufsichtsorganisation nach FIDLEG/FINIG (AO)

Mit Inkrafttreten des Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und des Finanzinstitutsgesetz (FINIG) hat die FINMA neue Aufsichtsorganisationen («AO») bewilligt. Die Liste der bewilligten AO ist auf der FINMA-Website abrufbar.

 

SECO

Sanktionslisten und Informationen

Für einen effizienten Kampf gegen Geldwäscherei ist die Kenntnis von Sanktionen, welche über bestimmte Organisationen, Staaten etc. ausgesprochen worden sind, von grosser Bedeutung. Wir machen Sie deshalb auf eine entsprechende Informationsquelle aufmerksam.

Die FINMA publiziert eine Liste der Meldungen zu getroffenen Sanktionsmassnahmen bei der Bekämpfung von Terrorismus und Terrorismusfinanzierung sowie eine Liste mit den vom SECO verhängten Sanktionen.

Zusätzlich besteht die Möglichkeit, sich bei der FINMA kostenlos als Abonnent zu registrieren. Sie werden dann jeweils tagesaktuell und bequem mittels E-Mail über neue Sanktionen etc. informiert und sind damit laufend auf dem neuesten Kenntnisstand in den Bereichen Finanzmarkt, Geldwäscherei und angrenzenden Themen. Diese Abonnierungsmöglichkeit möchten wir Ihnen sehr empfehlen.

 

Disclaimer: Die SRO SAV/SNV behält sich vor, über ausgewählte Themen zu informieren, ohne Anspruch auf Vollständigkeit. Nebst den Seminaren und den Informationsbulletins liegt es in der Verantwortung der Angeschlossenen, selber alle notwendigen Massnahmen zu treffen, um über die notwendigen Informationen zur einwandfreien Ausübung ihrer unterstellungspflichtigen Tätigkeit zu verfügen. Es wird insbesondere an die Möglichkeit erinnert, die elektronischen Informationsupdates der zuständigen Behörden zu abonnieren (E-Mail Push-Services), die insbesondere das EFD, die FINMA, das SECO und die MROS anbieten.